Resolución UIF 78/2023

A continuación se detalla cómo se espera que se informe en cada campo del Reporte Sistemático Mensual:

PERÍODO REPORTADO

• Período que informa: deberá seleccionarse el mes y el año en que ocurrieron las transferencias de valores negociables a reportar.

DATOS GENERALES DE LA TRANSFERENCIA

• Transferencia Internacional de Valores Negociables: seleccionar la opción “Emitida” cuando los valores negociables hayan sido transferidos desde la Argentina hacia un país del exterior y la opción “Recibida” cuando hayan sido transferidos desde un país del exterior hacia la Argentina.

Importante: aquellos movimientos que se originen por operaciones de conversión de Valores Negociables no deberán ser reportados.

• Fecha de liquidación: indicar la fecha en la cual se haya producido la liquidación de la transferencia a reportar.
• Entidad depositaria del exterior: se deberá seleccionar la entidad depositaria del exterior que actuó como intermediaria en la transferencia de valores negociables que se esté reportando. En caso de que se trate de una entidad depositaria del exterior que no se encuentra en el listado desplegable provisto, se deberá seleccionar la opción “Otra” y completar el campo que se detalla a continuación.
• Denominación: en aquellos casos en que la entidad depositaria del exterior que actuó como intermediaria en la transferencia de valores negociables no se encuentre en el listado desplegable provisto en el campo anterior, se deberá indicar la denominación de la misma en el presente campo, caso contrario, no deberá ser completado.
• Nº de la cuenta receptora/emisora del exterior: indicar el Nº de la cuenta del exterior desde la cual se recibieron o hacia la cual se remitieron, los valores negociables transferidos, según se trate de una transferencia internacional “Recibida” o “Emitida”, respectivamente.
• País de la cuenta receptora/emisora del exterior: indicar el país donde se encuentra radicada la cuenta del exterior desde la cual se recibieron, o hacia la cual se remitieron, los valores negociables transferidos.
• Cuenta depositante Nº: indicar el Nº de la cuenta depositante de la entidad en Caja de Valores en la cual se recibieron, o desde la cual se remitieron, los valores negociables transferidos, según se trate de una transferencia internacional “Recibida” o “Emitida”, respectivamente.
• Nº de la cuenta comitente de Argentina: indicar el Nº de la cuenta comitente de Argentina en la cual se recibieron, o desde la cual se remitieron, los valores negociables transferidos, según se trate de una transferencia internacional “Recibida” o “Emitida”, respectivamente.
• Especie transferida: se deberá seleccionar la especie de los valores negociables que fueron transferidos. En caso que se trate de una especie que no se encuentra en el listado desplegable provisto, se deberá seleccionar la opción “Otra” y completar el campo que se detalla a continuación.
• Denominación de la especie: en aquellos casos en que la especie de los valores negociables que fueron transferidos no se encuentre en el listado desplegable provisto en el campo anterior, se deberá indicar la denominación de la misma en el presente campo, caso contrario, no deberá ser completado.
• TICKER del VN: indicar el TICKER que identifica a los valores negociables que fueron transferidos.

Por ejemplo, si se transfirieron acciones del GRUPO FINANCIERO GALICIA S.A., en el presente campo se deberá ingresar el valor “GGAL”. En caso que los valores negociables transferidos no se encuentren identificados mediante un TICKER, se podrá completar el presente campo con la denominación de los mismos.

• Tipo de código identificatorio del VN: indicar el tipo de código con el cual son identificados a nivel internacional los valores negociables que fueron transferidos. Por otra parte, en caso de que los valores negociables que fueron transferidos no cuenten con alguno de los tipos de código listados, se deberá seleccionar la opción “OTRO”.
• Código identificatorio del VN: indicar el código con el cual son identificados a nivel internacional los valores negociables que fueron transferidos.

Por ejemplo, si se transfirieron acciones del GRUPO FINANCIERO GALICIA S.A., en el presente campo se deberá ingresar el valor “ARP495251018” que corresponde a su Código ISIN.

• Moneda de cotización del VN: indicar la moneda de curso legal del país donde fueron emitidos los valores negociables transferidos, es decir, el país donde les fue asignado su código identificatorio.

IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES

En esta sección se deben cargar el/los cliente/s titular/es de la cuenta comitente:

• Tipo de cliente: se deberá indicar si el cliente titular de la cuenta comitente es un “FCI”, “Fideicomiso”, “Organismo público” u “Otro”, en caso de no corresponder con ninguna de las primeras tres opciones detalladas.

A continuación detallamos, para cada tipo de cliente, los campos a ser completados y las personas adicionales que obligatoriamente deberán ser cargadas en la sección “IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE”.

IDENTIFICACIÓN OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE

A continuación detallamos los campos a ser completados para cada una de las personas adicionales NO clientes, que deberán ser cargadas en cada caso:

CONTROLES DE VALIDACIÓN DE DATOS

La plantilla de carga de Cuentas Comitentes cuenta con los siguientes controles de validación:

1. Fechas: la fecha de liquidación y el periodo reportado no pueden ser posterior a la fecha en que se está conformando el Reporte. La fecha de liquidación NO puede ser posterior a la fecha del Período Reportado.
2. CUIT/CUIL/CDI/CIE: se realiza una validación de la integridad del número y su dígito verificador, así como también que corresponda al tipo de sujeto (persona humana o persona jurídica). Asimismo, el sistema validará la obligatoriedad de ingreso de CUIT/CUIL/CDI/CIE para los sujetos cargados bajo el tipo de persona: “Persona Física”, “Persona Jurídica” y “Persona Jurídica Extranjera”.
3. Documento Nacional de Identidad: en caso indicarse el valor “Documento Nacional de Identidad” en el campo “Tipo Documento”, el sistema validará que el mismo contenga entre 3 y 8 caracteres numéricos.
4. La cantidad de personas que se carguen en las secciones “IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES” e “IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE” deberá ser igual al valor ingresado en el campo “Cantidad de clientes y otros sujetos vinculados a la cuenta comitente de Argentina a la fecha de la transferencia”.
5. El sistema validará que al menos se encuentre cargada una persona en la sección “IDENTIFICACIÓN DE CLIENTES”.
6. Para el caso de haberse seleccionado las opciones “Apoderado”, “Tutor”, “Curador”, “Representante” o “Garante” en el campo “Naturaleza del vínculo con el/los clientes” (en la sección “IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE”), el sistema validará que solo puedan seleccionarse las opciones “Persona Física” o “Persona Física Extranjera” en el campo “Tipo de persona”.
7. Para el caso de haberse seleccionado la opción “Sociedad gerente” en el campo “Naturaleza del vínculo con el/los clientes” (en la sección “IDENTIFICACIÓN DE OTROS SUJETOS VINCULADOS A LA CUENTA COMITENTE”), el sistema validará que solo puedan seleccionarse las opciones “Persona Jurídica” o “Persona Jurídica Extranjera” en el campo “Tipo de persona”.

Guía RTI Valores Negociables