El evento organizado por la CNV y dirigido por la Dra. Sonia Salvatierra, fue presenciado por más de 70 participantes, entre los que estuvieron autoridades del Ministerio Seguridad del Gobierno de la Ciudad de Buenos Aires (GCBA).

Durante la jornada se desplegaron los contenidos distribuidos en cuatro bloques por parte de las Gerencias de Agentes y Mercados, Registro y Control, Emisoras, Fondos Comunes de Inversión, Fideicomisos Financieros, Inspecciones e Investigaciones, Sumarios, Asuntos Legales y Prevención de Lavado de Dinero de la CNV, junto a la Unidad de Información Financiera (UIF) y el Banco Central de la República Argentina (BCRA).

El primer bloque consistió en una introducción al mercado de capitales, con la disertación de la directora Sonia Salvatierra, que desarrolló el marco legal aplicable, el funcionamiento del mercado y actores principales, así como los organismos de control y las funciones y facultades de la CNV, entre otros conceptos.

En este sentido, la Dra. Salvatierra destacó que “el objetivo de esta capacitación es que cuando investiguen algo concerniente al mercado de capitales, sepan donde tienen que buscar y conozcan los sujetos y los instrumentos involucrados”. También dijo que “para nosotros es muy importante el intercambio y el enriquecimiento mutuo” y por ello, “queremos aprender de sus experiencias y que cuando se vayan de la CNV cuenten con nuevas herramientas para su trabajo diario”.

Por el Ministerio Seguridad del GCBA estuvieron el jefe de Investigaciones Tecnológicas Especiales – Superintendencia de Lucha contra el Cibercrimen, comisario Maximiliano Gastón Méndez; el director de la Dirección General de Seguridad Comunal de Investigación Criminal – Ministerio de Seguridad de CABA, Tomás Lodeiro; el jefe de Departamento del Instituto Superior de Seguridad Pública, Germán Herzog.

También expusieron Leonardo Micucci sobre los sujetos de fiscalización y los agentes y mercados e instrumentos; la gerente Maria Laura Viggiano sobre el Registro de Proveedores de Servicios de Activos Virtuales (PSAVs); la gerente de Emisoras, Mónica Brizuela, sobre emisores e instrumentos del mercado; y Diego Eduardo Rivero y Verónica Cauterucci sobre productos de inversión colectiva.

El segundo bloque abordó el sistema de prevención del lavado de activos y financiamiento del terrorismo, a cargo de la gerente de CNV Regina Cerone; la subdirectora del área de Riesgos de la Dirección de Supervisión de la UIF, Daniela Heredia; y el jefe del Departamento de Análisis de la Información de la Dirección de Análisis de la UIF, Leandro Fernández.

En el tercer bloque los contenidos fueron sobre los requisitos de seguridad de la información y gestión de fraude para el sistema financiero regulado por el Banco Central de la República Argentina, con el jefe de Normas de Seguridad de la Información de Entidades del BCRA, Fernando Romero; y Mariano Vázquez, del equipo de la Gerencia principal de Seguridad de la Información del BCRA.

Por último, en el cuarto bloque Julián Costoya, Andrea Slipak y Manuel Ballón explicaron los procedimientos de investigación en el mercado de capitales, como el ingreso de denuncias, delimitación de la competencia de CNV en la investigación, acciones preventivas, proceso sumarial, sanciones administrativas y denuncias penales.

La capacitación dio lugar a una charla abierta y consulta de los participantes a los diferentes equipos técnicos y, al mismo tiempo, se trata de un primer paso de colaboración mutua para impulsar iniciativas conjuntas.